开通招商银行股票开户证监会收紧再融资 IPO审核范围将更加严格

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  证监会收紧再融资 IPO审核范围将更加严格

  证监会新闻发言人张晓军开通招商银行股票开户昨日在例行新闻发布会上明确表示,已开通招商银行股票开户于去年开始收紧上市公司再融资,下一步还将出台措施限制上市公司频繁融资或者单次融资金额过大等问题。证监会修订完善发行审核履职回避制度,IPO审核范围更加严格。再融资申请企业,亲属是5%持股以上开通招商银行股票开户的审核人员,也要回避。

  IPO 从严并细化涉及亲属的回避事项

  近日,证监会修订完善发行审核履职回避制度,正式发布《关于加强发行审核工作人员履职回避管理的规定(2017年修订)》和《关于加强发审委委员履职回避管理的规定(2017年修订)》,自公布之日起施行。

  修订后的两个规定从严并细化了涉及亲属的回避事项,一是回避范围更加严格,涉及配偶开通招商银行股票开户、父母、子女及其配偶等在监管对象或者相关中介机构任职的,无论其职务高低,均应回避。对于其他相关亲属在监管对象或者相关中介机构担任中层以上职务的,无论其从事业务是否与发行业务直接相关,均应回避。

  对于再融资申请企业,增加亲属为持股5%以上的股东,审核工作人员应回避。二是增加本人主动回避条款,认为可能存在利益冲突情形的,可申请并经组织批准后回避。

  再融资 严格审核标准和条件,抑制过度融资

  对于市场近期关注较多的上市公司再融资问题,张晓军表示,上市公司再融资是促进社会资本形成、支持实体经济发展的重要手段,但目前也存在一些问题,突出表现在部分上市公司过度融资,融资结构不合理,募集资金使用随意性大、效益不高等。

  证监会表示,现行再融资制度实施至今已逾10年,有必要对实施情况和效果进行评估,予以优化调整。总体考虑是严格再融资审核标准和条件,解决非公开发行与其他融资方式失衡的结构性问题,发展可转债和优先股品种,抑制上市公司过度融资行为。将采取措施限制上市公司频繁融资或单次融资金额过大,健全上市公司募集资金使用现场检查制度,督促保荐机构对在审上市公司再融资项目进行复核。

  并购 重点遏制“忽悠式”、“跟风式”重组

  并购重组是提高上市公司质量、支持实体经济转型升级的有效手段,但长期存在投机“炒壳”的顽疾,以及“忽悠式”、“跟风式”和盲目跨界重组的问题。张晓军表示,去年9月,证监会修订发布《上市公司重大资产重组管理办法》,有力遏制了投机“炒壳”和关联人减持套利。同时,对并购配套融资进行严格限制,严厉打击并购重组伴生的内幕交易等违法行为。下一步,证监会将进一步加强并购重组监管,持续完善相关制度规则,重点遏制“忽悠式”、“跟风式”和盲目跨界重组,引导资金更多投向有利于产业整合升级的并购重组。

  证监会昨日还通报,依法对4宗案件作出行政处罚,其中包括一宗内幕交易案,一宗内幕交易及短线交易案,一宗中介机构违法违规案,一宗利用未公开信息交易案。涉及上市公司唐山港、远望谷及其实际控制人徐玉锁、康华农业;以及爱建证券、银华基金。

  2016年,证监会行政处罚涉诉案件共43件,连续三年创造历史新高。2016年,法院对涉及证监会行政处罚的24件案件作出判决或裁定,其中胜诉16件,原告主动撤诉6件,一审败诉2件(涉及同一处罚决定)。对一审败诉案件,证监会已依法提起上诉。